Tôi nên day trade hay swing trade? Phong cách giao dịch nào tốt hơn?

Ông có bằng CMT với chuyên môn về các chiến lược kỹ thuật ngắn hạn đến trung hạn và là người sáng lập nên trang web TradeThatSwing.com.

Bây giờ, nếu bạn đang phân vân giữa hai phong cách giao dịch day trading và swing trading, thì bài viết này là dành cho bạn!

Các bạn có thể tự phân loại mình là một swing trader, day trader hoặc có thể là cả hai (giống như tôi). Cũng có những nhà đầu tư nắm giữ vị thế lâu hơn so với day trader và swing trader, và có xu hướng ít hoạt động hơn trên thị trường.

Dù thế nào thì chúng ta cũng nên giao dịch theo cách mà chúng ta cảm thấy thoải mái nhất! Vì vậy, bài viết này sẽ giúp bạn phân biệt sự khác nhau giữa day trading và swing trading, cũng như biết được “xì-tai” nào sẽ phù hợp với bạn hơn.

Việc cố gắng áp đặt một phong cách giao dịch khác cho một cá nhân không chấp nhận nó chắc chắn sẽ khiến bạn kiệt sức hoặc đạt hiệu suất kém.

Đối với những người không thích giữ vị thế qua đêm thì day trading là lựa chọn tốt nhất. Trái lại, những trader không thể nhìn chằm chằm vào màn hình cả ngày hoặc theo dõi từng diễn biến của thị trường thì có nhiều khả năng trở thành swing trader hơn.

Day trading hiểu nôm na là thực hiện các vị thế trong ngày và thoát khỏi các vị thế đó trong cùng một ngày. Trên thị trường Forex, day trading cần một định nghĩa năng động hơn một chút so với thị trường chứng khoán.

Một day trader trên thị trường chứng khoán thường sẽ giao dịch trên một thị trường cụ thể khi thị trường đó mở cửa, và chỉ vậy thôi. Ví dụ: 9h30 sáng đến 4h00 chiều (giờ miền Đông) đối với thị trường chứng khoán Mỹ.

Còn Forex trader có thể day trade bất kỳ lúc nào trong khoảng thời gian 24 giờ. Tuy nhiên, một số thời điểm nhất định trong ngày sẽ tốt hơn những thời điểm khác.

Nhưng dù gì, day trader không giữ vị thế qua đêm. Các vị thế được vào và thoát trong cùng một ngày giao dịch, với số lượng và thời gian giao dịch thay đổi đáng kể, tuỳ theo trader.

Khi tôi day trade, trung bình tôi thực hiện khoảng 3 giao dịch mỗi ngày, mỗi giao dịch kéo dài khoảng 1,5 giờ. Khi tôi giao dịch cho một prop trading firm (công ty giao dịch chuyên nghiệp), tôi giao dịch từ 5-6 giờ mỗi ngày và thường thực hiện hơn 50 giao dịch khứ hồi trong khoảng thời gian đó (“khứ hồi” có nghĩa là mở và đóng giao dịch).

Một số day trader có thể thực hiện nhiều giao dịch trong một ngày hoặc chỉ một số ít. Nó thực sự phụ thuộc vào tính cách của bạn và các chiến lược bạn đang sử dụng.

Scalping (giao dịch lướt sóng) là một hình thức day trading tận dụng các biến động giá nhỏ lặp đi lặp lại, thường với các vị thế lớn vì mức dừng lỗ rất nhỏ có thể được sử dụng để kiểm soát rủi ro.

Tôi coi mình là một nhà giao dịch lướt sóng vì tôi day trade trên biểu đồ 1 phút và thường chỉ kéo dài vài phút.

Biểu đồ sau đây hiển thị các giao dịch Forex trên biểu đồ 1 phút, tạo ra lợi nhuận 8,43% trên tài khoản trong khoảng 2 giờ giao dịch.

💡

Đó là một ngày rất tuyệt, nhưng không điển hình! Một số day trader chọn hoạt động tích cực hơn mức này hoặc ít hơn.

Còn đây là một ví dụ khác…

Yêu cầu về vốn để day trade: Day trading trên thị trường Forex chỉ cần khoản $100 vốn ban đầu, mặc dù vậy bạn vẫn nên có nhiều hơn con số đó. Bạn có thể day trade hợp đồng tương lai, như S&P 500 e-minis (ES), với khoảng $8.000 (ít hơn nếu bạn giao dịch với hợp đồng micro); và day trade chứng khoán Mỹ yêu cầu tối thiểu $25.000 (không áp dụng cho các quốc gia khác). Day trader bên ngoài nước Mỹ không phải chịu mức tối thiểu $25.000 (giao dịch với số vốn bạn muốn). Điều này cũng có thể giúp bạn quyết định xem bạn có nên day trade hay không và bạn sẽ giao dịch trên thị trường nào.

Lợi nhuận tiềm năng của day trading: Nếu thực hiện đúng, day trading sẽ mang lại tiềm năng lợi nhuận cao vì có thể thực hiện nhiều giao dịch mỗi ngày. Lợi nhuận sau đó có thể được tích luỹ mỗi ngày. Với tài khoản nhỏ, bạn có thể kiếm được lợi nhuận cao. Nhưng khi tài khoản ngày càng lớn hơn, phần trăm lợi nhuận thường bắt đầu giảm xuống, do việc vào và thoát lệnh nhanh trở nên khó khăn hơn với quy mô vị thế lớn hơn.

Swing trader thực hiện giao dịch mỗi ngày hoặc một vài giao dịch mỗi tuần/ tháng, nhưng không nhất thiết phải đóng vị thế của họ mỗi đêm. Giao dịch của họ kéo dài từ một ngày đến một tuần, hoặc thậm chí vài tháng, tuỳ thuộc vào khung thời gian được sử dụng để thiết lập giao dịch.

Bạn có thể swing trade trên thị trường chứng khoán, ETF, Forex, hợp đồng tương lai hoặc quyền chọn.

Swing trader có thể rất chủ động, giao dịch nhiều vị thế và do đó, mở và đóng các giao dịch khác nhau trong suốt tuần; hoặc họ có thể chỉ tập trung vào một vài tài sản, chỉ có tín hiệu vào và thoát lệnh một hoặc hai lần trong vài tuần.

Đây là một ví dụ về giao dịch swing trade trên biểu đồ khung D1.

Giao dịch này được thực hiện trong khoảng 2 tháng và thu được lợi nhuận 115%. Rủi ro ban đầu đối với giao dịch là 7% (có nghĩa là nếu cổ phiếu giảm 7% sau khi vào lệnh, hãy đóng lệnh lại).

Còn đây là một ví dụ trên một cổ phiếu nhỏ hơn, ổn định hơn với tỷ lệ phần trăm mục tiêu và mức dừng lỗ nhỏ hơn.

Yêu cầu về vốn để swing trade: Với swing trading, bạn có thể bắt đầu với khoảng $500 trên thị trường Forex. Tôi khuyên bạn nên bắt đầu với ít nhất $5.000 để swing trade cổ phiếu (nếu bạn không trả phí hoa hồng, bạn có thể bắt đầu với số vốn ít hơn); và đối với hợp đồng tương lai, tôi khuyên bạn nên bắt đầu từ $15.000 trở lên (nếu bạn giao dịch trên các hợp đồng micro ít thanh khoản hơn thì số vốn yêu cầu sẽ ít hơn nhiều).

Lợi nhuận tiềm năng của swing trading: Tiềm năng lợi nhuận của swing trading khá cao. Các giao dịch được thực hiện đều đều, điều đó có nghĩa là trong nhiều trường hợp, lợi nhuận có thể được tích luỹ theo tuần và tháng, và đôi khi thậm chí theo ngày (đối với những swing trader rất tích cực). Tiềm năng lợi nhuận thường thấp hơn một chút so với day trading vì day trader có thể thu được nhiều lợi nhuận hơn với nhiều giao dịch hơn. NHƯNG, điều đó chỉ áp dụng cho các tài khoản nhỏ hơn. Khi tài khoản ngày càng lớn hơn (lên đến hàng trăm nghìn đô trở lên), swing trading có thể mang lại nhiều lợi nhuận hơn day trading, vì việc triển khai số vốn lớn trên khung thời gian dài hơn sẽ dễ dàng hơn.

Công nghệ
Day trading đòi hỏi trader phải phản xạ nhanh để nắm bắt các chuyển động nhanh. Điều này trở nên quan trọng hơn khi khung thời gian giao dịch giảm xuống. Một trader lướt sóng cố gắng nắm bắt một biến động giá nhanh chóng sẽ không thể dành 10 giây để nhập lệnh. Lệnh cần phải sẵn sàng và được thực hiện ngay lập tức. Điều đó có nghĩa là, day trader phải thiết lập nền tảng để nó có thể xử lý khớp lệnh nhanh chóng.

Day trader phải tự hỏi bản thân xem liệu họ có sẵn sàng day trade hiệu quả hay không, hoặc liệu hoàn cảnh hiện tại của họ có thể gây ra vấn đề hay không? Cần lưu ý rằng, nền tảng có thể hoạt động rất khác trong điều kiện thực tế khi có hiện tượng trượt giá (lệnh không được khớp ở mức giá bạn muốn), tính thanh khoản và độ “lag” của nền tảng cũng có thể trở thành mối lo ngại thực sự.

Swing trader thì không cần phải lo lắng nhiều về các vấn đề khớp lệnh, chênh lệch giá hay độ “lag”. Khi một giao dịch kéo dài vài ngày hoặc một tuần, chênh lệch vài pip trong giá khớp lệnh không tạo ra sự khác biệt lớn. Điều đó cũng có nghĩa là swing trader không cần khớp lệnh nhanh, mặc dù việc thiết lập nền tảng để các giao dịch có thể khớp lệnh nhanh khi cần là điều được khuyến khích nên làm.

Với khoảng thời gian giao dịch có thể kéo dài, swing trader nên đặt mục tiêu lợi nhuận và dừng lỗ trên vị thế của họ, vì rất có thể các mức này sẽ bị chạm tới khi họ không theo dõi thị trường. SL và TP cũng được day trader sử dụng, nhưng vì họ thường xuyên theo dõi thị trường, nên họ có thể thoát lệnh theo cách thủ công nếu muốn.

Ưu điểm chính của swing trading là không mất nhiều thời gian. Sau khi nắm vững một (hoặc một số) chiến lược và lập kế hoạch giao dịch, swing trader có thể chỉ cần lướt biểu đồ nhanh chóng mỗi ngày hoặc một hay hai lần một tuần. Sau đó, họ có thể đặt lệnh rồi bỏ đi (set and forget trading).

Day trader thì cần dành ít nhất vài giờ để thực hành giao dịch và xem xét chúng.

Một trader phải luôn cập nhật những gì hiệu quả và những gì không hiệu quả về mặt chiến lược. Ghi nhật ký sẽ rất hữu ích cho việc theo dõi sai lầm và sửa chữa sai lầm, áp dụng cho cả day trader lẫn swing trader.

Ở giai đoạn đầu của quá trình học tập, trading là một công việc toàn thời gian, cho dù bạn là day trader hay swing trader. Nhưng thời gian đó không được dùng để thực sự giao dịch, mà được dùng để thực hành các chiến lược và thực hiện kỷ luật. Khi các phương pháp sinh lời được thiết lập và giải quyết xong phần tâm lý, chỉ khi đó trading mới trở thành một công việc bán thời gian. Hầu hết các trader thành công đều phải mất nhiều tháng và đôi khi nhiều năm để đạt được lợi nhuận ổn định.

Tính cách cũng đóng một vai trò quan trọng trong việc quyết định bạn sẽ là day trader hay swing trader (hoặc cả hai).

Một số trader thích thực hiện nhiều giao dịch, ngay cả khi đang swing trade, và có thể ngồi trước màn hình máy tính cả ngày. Những người khác chỉ muốn quan sát thị trường 10 phút mỗi ngày.

Trong cả hai trường hợp, hãy thiết lập thói quen hàng ngày để bạn tạo ra các thông số xung quanh giao dịch – khi nào bạn sẽ giao dịch và khi nào thì không – để tạo sự cân bằng giữa trading và cuộc sống.

Nếu bạn thường xuyên gặp phải những điều phiền nhiễu trong cuộc sống, đừng day trade. Bạn cần cảnh giác và sẵn sàng vì cơ hội sẽ đến rồi đi trong tích tắc. Thay vào đó, hãy swing trade, bạn sẽ linh hoạt hơn khi đặt lệnh.

Những trader sẵn sàng để day trade và swing trade sẽ vẹn cả đôi đường. Đôi khi, chiến lược day trading được sử dụng và đôi khi chiến lược swing trading sẽ được sử dụng. Trader phải thoải mái với việc giao dịch trên nhiều khung thời gian và cũng phải phát triển một kế hoạch giao dịch toàn diện để tính toán trường hợp các giao dịch day trade và swing trade diễn ra cùng một lúc.

Cho dù bạn day trade, swing trade hay kết hợp cả hai phong cách giao dịch, thì điểm mấu chốt là bạn phải đảm bảo bản thân đã chuẩn bị sẵn sàng về mặt tài chính, công nghệ và cảm xúc cho nỗ lực này.

Suy cho cùng, hãy sử dụng các chiến lược phù hợp với tính cách của bạn và cho phép bạn đạt được các mục tiêu thực tế mà bạn đặt ra cho bản thân cũng như cho giao dịch của mình!

💡